The new law regulates issues relating to arbitration as a method for settlement of disputes.
On 20 April, a new arbitration law entered into force in Kazakhstan (Arbitration Law) that contains a number of new provisions and repeals the preexisting laws below (collectively “old laws”):
A summary of the Arbitration Law is outlined below.
According to its preamble, the Arbitration Law relates to the functioning of arbitration in the territory of Kazakhstan and regulates the procedures and conditions for recognition and enforcement of arbitral awards in the country. Applicability of the new law to foreign arbitrations depends on the specific circumstances of each case and is subject to further analysis.
The new law provides that arbitration is not a satisfactory means to consider disputes between quasi-public entities, a restriction that was not included in the old laws. The definition of “quasi-public entities,” however, is very broad. According to the Budget Code, “quasi-public entities” include state enterprises, limited liability partnerships, and joint-stock companies (including national management holdings, national holdings, and national companies) where the state acts as a founder, participant, or shareholder, as well as subsidiaries, dependent, and other affiliated legal entities according to the legislative acts of Kazakhstan.
According to the new law, as a general rule, arbitration is not sufficient to consider disputes between (a) Kazakhstan individuals and/or legal entities, on the one hand; and (b) state authorities, state enterprises, and legal entities 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state, on the other hand—unless with the prior written consent of the governing authority in the relevant industry (with regard to republican property) or local executive authority (with regard to municipal property). Note, however, that the State Procurement Law requires that such consent be attached to any contract for the state procurement without specifying that one of the parties must be a Kazakhstan individual or a Kazakhstan legal entity (Article 43.5).
The Arbitration Law requires that state authorities, state enterprises, and legal entities 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state and that intend to enter into an arbitration agreement must send a request to the applicable authority or local executive authority for obtaining consent for an arbitration agreement specifying the projected amount of expenses in connection with such arbitration proceedings. Such consent shall be given or withheld within 15 calendar days. When considering the request, the industry authority or local executive authority shall take into consideration “economic security and interests of the state”.
It should be mentioned that Kazakhstan is a party to a number of international treaties pertaining to arbitration, and the application of restrictions stipulated by the new law in the context of obligations undertaken by Kazakhstan under such international treaties requires further analysis. For instance, Kazakhstan is a party to the European Convention on International Commercial Arbitration that provides for a possibility to apply arbitration by “legal persons of public law” (as far as we understand, Kazakhstan has not made any reservations or statements related to restrictions under this European Convention on International Commercial Arbitration).
In addition, further analysis is required as to the applicability of limitations imposed by the new law on international organizations that have a special status. For instance, Kazakhstan has ratified the Agreement between the Republic of Kazakhstan and the European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) regarding Cooperation and Activities of the EBRD in the Republic of Kazakhstan dated 11 May 2013, which provides for various privileges and immunities to the EBRD and its property in Kazakhstan.
Unless otherwise specified by international treaties ratified by Kazakhstan, the Arbitration Law provides that Kazakhstan law shall apply when considering the following types of disputes:
Potential consequences of this innovation are subject to further clarification in the context of the preamble to the Arbitration Law and definitions contained therein.
From a practical perspective, it seems unreasonable and unlikely that the new law would mandate the choice of Kazakhstan law as the governing (substantive) law for disputes settled in international arbitrations (e.g., London Court of International Arbitration, International Court of Arbitration, etc.), where one of the parties is an entity 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state (e.g., national companies that are part of Joint Stock Company National Welfare Fund Samruk-Kazyna holding).
The Arbitration Law provides for the principles of arbitration clause severability and autonomous nature (i.e., an arbitration clause being a part of any agreement shall be construed as an agreement independent of any other conditions of the agreement). Invalidity of the agreement shall not result in invalidity of the arbitration clause.
The new law preserves the “written form” as the key requirement applicable to arbitration agreements. Arbitration agreements shall contain
Arbitration agreements shall also be deemed to be executed in writing, provided that they have been executed by exchange of the statement of claim and statement of defense where any of the parties asserts that there is an agreement, while the other party has no objection in this connection.
The Arbitration Law regulates the issue of how arbitration agreements apply to accession agreements. Thus, an arbitration agreement on settlement of a contractual dispute—terms and conditions of which are provided by any of the parties in samples or any other standard forms and could be accepted by the other party solely by means of accession to such agreement in the whole (an accession agreement)—is valid provided that such arbitration agreement has been executed after the basis for the claim has arisen.
The Arbitration Law provides that, before a dispute has arisen, that either party is entitled to unilaterally repudiate an arbitration agreement by giving reasonable prior notice to the other party. In this regard, unilateral repudiation is in accordance with Article 404 of the Civil Code, which provides that unilateral repudiation is permitted in cases stipulated by the Civil Code, other regulatory legal acts, or agreement between the parties.
For instance, any party may repudiate an arbitration agreement in the following cases:
It remains to be seen how this provision is applied in practice, as it is evident that granting the right of unilateral repudiation is a substantially novel right that could have significant practical consequences for the stability of arbitration agreements generally.
The Arbitration Law provides for a unified approach to appeal arbitral awards both on disputes between residents and non-residents of Kazakhstan. Issued awards cannot be verified by state courts on the merits with reference to violation of the principle of legality (as was previously available when appealing local arbitral awards).
Annulment or waiver of any award is only permitted if the party provides evidence that procedures of the arbitral proceedings directly specified in the new law have been infringed.
However, importantly, the new law also provides for the possibility to revise an arbitral award in light of newly discovered circumstances, which was not previously possible for arbitral awards issued in connection with an international arbitration.
Newly discovered circumstances are as follows:
The new law provides for establishment of the Kazakhstan Arbitration Chamber as the association of permanent arbitrations and arbitrators. The Arbitration Chamber has, among other things, the following rights:
The new law prohibits establishment of arbitrations by
If you have any questions or need further information on the matters covered by this LawFlash, please, do not hesitate to contact any of the Morgan Lewis lawyers provided below:
Almaty
Aset Shyngyssov
Bakhytzhan Kadyrov
Новый закон регулирует вопросы применения арбитража как способа разрешения споров.
20 апреля в Казахстане вступил в силу новый Закон об арбитраже (далее – «Закон об арбитраже»). Закон об арбитраже содержит много новелл и отменяет следующие ранее действовавшие законы (далее совместно – «старые законы»):
Ниже суммированы основные положения Закона об арбитраже.
Согласно преамбуле Закона об арбитраже, он касается деятельности арбитража на территории Республики Казахстан, а также регулирует порядок и условия признания и приведения в исполнение в Казахстане арбитражных решений. Применимость Закона об арбитраже к иностранным арбитражам зависит от конкретных фактов и требует уточнения.
Закон об арбитраже предусматривает, что арбитражу не подведомственны споры между субъектами квазигосударственного сектора (старые законы не содержали такого ограничения). Определение «субъектов квазигосударственного сектора» очень широкое. Так, согласно Бюджетному кодексу «субъекты квазигосударственного сектора» это государственные предприятия, товарищества с ограниченной ответственностью, акционерные общества, в том числе национальные управляющие холдинги, национальные холдинги, национальные компании, учредителем, участником или акционером которых является государство, а также дочерние, зависимые и иные юридические лица, являющиеся аффилированными с ними в соответствии с законодательными актами Казахстана.
Согласно Закону об арбитраже, по общему правилу, арбитраж не вправе рассматривать споры между: (а) физическими и (или) юридическими лицами Казахстана с одной стороны; и (б) государственными органами, государственными предприятиями, а также юридическими лицами, 50% и более голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат государству, с другой стороны. Исключением является наличие предварительного письменного согласия уполномоченного органа соответствующей отрасли (в отношении республиканского имущества) или местного исполнительного органа (в отношении коммунального имущества). Вместе с тем, Закон о государственных закупках обязывает прилагать такое согласие к любому договору о государственных закупках, без уточнения, что одной из сторон должно быть казахстанское физическое или юридическое лицо (ст. 43.5).
Закон об арбитраже возлагает на государственные органы, государственные предприятия, а также юридические лица, 50% и более голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат государству, намеревающиеся заключить арбитражное соглашение, обязанность направить в уполномоченный орган или местный исполнительный орган запрос о даче согласия на заключение арбитражного соглашения с указанием прогнозируемых сумм расходов на арбитражное разбирательство. Согласие или отказ выдаются в течение 15 календарных дней. При этом, при рассмотрении запроса уполномоченный орган или местный исполнительный орган обязан учитывать «экономическую безопасность и интересы государства».
Необходимо отметить, что Казахстан является стороной ряда международных договоров в области арбитража, и применение ограничений Закона об арбитраже в контексте принятых Казахстаном обязательств в рамках данных международных договоров, требует дальнейшего изучения. Например, Казахстан является стороной Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже, которая предусматривает возможность применения арбитража «юридическими лицами публичного права»; при этом, насколько мы понимаем, Казахстан не сделал каких-либо оговорок или заявлений об ограничении в рамках данной Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже.
Также требует анализа применение ограничений, налагаемых Законом об арбитраже, к международным организациям, имеющим специальный статус. Например, Казахстаном ратифицировано Соглашение между Республикой Казахстан и Европейским Банком Реконструкции и Развития (ЕБРР) относительно сотрудничества и деятельности ЕБРР в Республике Казахстан от 11 мая 2013 года, предусматривающее отдельные привилегии и иммунитеты для ЕБРР и его имущества в Казахстане.
Закон об арбитраже предусматривает, что при рассмотрении спора с участием следующих сторон применяется законодательство Казахстана, если иное не установлено международными договорами, ратифицированными Казахстаном:
Потенциальные последствия данного нововведения требуют уточнения в контексте преамбулы Закона об арбитраже и содержащихся в нём определений терминов.
С практической точки зрения, представляется неразумным и маловероятным вывод о том, что Закон об арбитраже обязывает применение (материального) права Казахстана в качестве применимого права в споре, рассматриваемом в международном арбитраже (например, London Court of International Arbitration, International Court of Arbitration и пр.), с участием юридического лица, 50% и более голосующих акций которого прямо или косвенно принадлежат Республике Казахстан (например, национальных компаний, входящих в холдинг АО «ФНБ «Самрук Казына»).
Закон об арбитраже ввел принцип делимости и автономности арбитражной оговорки, при котором арбитражная оговорка, являющаяся частью договора, толкуется как соглашение, не зависящее от других условий договора. Недействительность договора не влечет недействительности арбитражной оговорки.
В Законе об арбитраже сохранено основное требование к письменной форме арбитражного соглашения. Арбитражное соглашение должно содержать следующее:
Арбитражное соглашение также считается заключенным в письменной форме, если оно заключается путем обмена исковым заявлением и отзывом на иск, в которых одна из сторон утверждает о наличии соглашения, а другая против этого не возражает.
Закон об арбитраже содержит положение, регулирующее вопрос арбитражного соглашения в договорах присоединения. Так, арбитражное соглашение о разрешении спора по договору, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом (договор присоединения), действительно, если такое соглашение заключено после возникновения оснований для предъявления иска.
Закон об арбитраже предусматривает, что стороны имеют право до возникновения спора в одностороннем порядке отказаться от арбитражного соглашения, уведомив об этом вторую сторону в разумные сроки. При этом односторонний отказ осуществляется в соответствии со статьей 404 Гражданского кодекса, согласно которой односторонний отказ от исполнения договора допускается в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом, иными законодательными актами или соглашением сторон. Например, одна из сторон вправе отказаться от исполнения договора в случаях:
Необходимо проанализировать, как данная норма будет применяться на практике, так как очевидно, что предоставление права на односторонний отказ от арбитражного соглашения является существенной новеллой и может иметь значительные практические последствия для стабильности арбитражной оговорки.
Законом об арбитраже введен единый подход к обжалованию арбитражных решений, вынесенных как по спорам между резидентами РК, так и с участием нерезидентов. Принятые арбитражем решения не могут проверяться государственными судами по существу со ссылкой на нарушение принципа законности, как это предусматривалось ранее при обжаловании решений третейского суда.
Отмена арбитражных решений или отказ в их принудительном исполнении допускается только при предоставлении стороной доказательства нарушения процедурных положений арбитражного разбирательства, прямо перечисленных в Законе об арбитраже.
Однако, и это важно – Закон об арбитраже также предусматривает возможность пересмотра арбитражного решения по вновь открывшимся обстоятельствам. Ранее такой возможности в отношении решений, вынесенных международным арбитражем, не было.
Вновь открывшимися обстоятельствами являются:
Закон об арбитраже предусматривает создание Арбитражной палаты Казахстана, являющееся объединением постоянно действующих арбитражей и арбитров. Арбитражная палата имеет, среди прочего, следующие права:
Закон об арбитраже запрещает создание арбитражей:
Если у вас есть вопросы или если вы хотели бы получить более подробную информацию по вопросам, рассматриваемом в настоящем LawFlash, пожалуйста, свяжитесь с одним из юристов Морган Льюис, указанных ниже:
Алматы
Асет Шынгысов
Бахытжан Кадыров