New Kazakhstan Arbitration Law

Новый Закон об арбитраже в Казахстане

November 15, 2016

The new law regulates issues relating to arbitration as a method for settlement of disputes.

On 20 April, a new arbitration law entered into force in Kazakhstan (Arbitration Law) that contains a number of new provisions and repeals the preexisting laws below (collectively “old laws”):

  • Arbitration Law of 28 December 2004 (used for settlement of disputes between Kazakhstan residents)
  • International Arbitration Law of 28 December 2004 (that had been used in cases where at least one of the parties to the dispute was a non-resident of Kazakhstan)

A summary of the Arbitration Law is outlined below.

Scope of Application

According to its preamble, the Arbitration Law relates to the functioning of arbitration in the territory of Kazakhstan and regulates the procedures and conditions for recognition and enforcement of arbitral awards in the country. Applicability of the new law to foreign arbitrations depends on the specific circumstances of each case and is subject to further analysis.

Quasi-Public Entities

The new law provides that arbitration is not a satisfactory means to consider disputes between quasi-public entities, a restriction that was not included in the old laws. The definition of “quasi-public entities,” however, is very broad. According to the Budget Code, “quasi-public entities” include state enterprises, limited liability partnerships, and joint-stock companies (including national management holdings, national holdings, and national companies) where the state acts as a founder, participant, or shareholder, as well as subsidiaries, dependent, and other affiliated legal entities according to the legislative acts of Kazakhstan.

Disputes with the State

According to the new law, as a general rule, arbitration is not sufficient to consider disputes between (a) Kazakhstan individuals and/or legal entities, on the one hand; and (b) state authorities, state enterprises, and legal entities 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state, on the other hand—unless with the prior written consent of the governing authority in the relevant industry (with regard to republican property) or local executive authority (with regard to municipal property). Note, however, that the State Procurement Law requires that such consent be attached to any contract for the state procurement without specifying that one of the parties must be a Kazakhstan individual or a Kazakhstan legal entity (Article 43.5).

The Arbitration Law requires that state authorities, state enterprises, and legal entities 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state and that intend to enter into an arbitration agreement must send a request to the applicable authority or local executive authority for obtaining consent for an arbitration agreement specifying the projected amount of expenses in connection with such arbitration proceedings. Such consent shall be given or withheld within 15 calendar days. When considering the request, the industry authority or local executive authority shall take into consideration “economic security and interests of the state”.

It should be mentioned that Kazakhstan is a party to a number of international treaties pertaining to arbitration, and the application of restrictions stipulated by the new law in the context of obligations undertaken by Kazakhstan under such international treaties requires further analysis. For instance, Kazakhstan is a party to the European Convention on International Commercial Arbitration that provides for a possibility to apply arbitration by “legal persons of public law” (as far as we understand, Kazakhstan has not made any reservations or statements related to restrictions under this European Convention on International Commercial Arbitration).

In addition, further analysis is required as to the applicability of limitations imposed by the new law on international organizations that have a special status. For instance, Kazakhstan has ratified the Agreement between the Republic of Kazakhstan and the European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) regarding Cooperation and Activities of the EBRD in the Republic of Kazakhstan dated 11 May 2013, which provides for various privileges and immunities to the EBRD and its property in Kazakhstan.

Applicable Law

Unless otherwise specified by international treaties ratified by Kazakhstan, the Arbitration Law provides that Kazakhstan law shall apply when considering the following types of disputes:

  • Disputes between Kazakhstan individuals and/or legal entities
  • Disputes where one of the parties is represented by state authorities, state enterprises, and legal entities 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state

Potential consequences of this innovation are subject to further clarification in the context of the preamble to the Arbitration Law and definitions contained therein.

From a practical perspective, it seems unreasonable and unlikely that the new law would mandate the choice of Kazakhstan law as the governing (substantive) law for disputes settled in international arbitrations (e.g., London Court of International Arbitration, International Court of Arbitration, etc.), where one of the parties is an entity 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state (e.g., national companies that are part of Joint Stock Company National Welfare Fund Samruk-Kazyna holding).

Arbitration Clause Severability

The Arbitration Law provides for the principles of arbitration clause severability and autonomous nature (i.e., an arbitration clause being a part of any agreement shall be construed as an agreement independent of any other conditions of the agreement). Invalidity of the agreement shall not result in invalidity of the arbitration clause.

Arbitration Clause Content and Formal Requirements

The new law preserves the “written form” as the key requirement applicable to arbitration agreements. Arbitration agreements shall contain

  • the intention of the parties to refer a dispute to arbitration;
  • an indication of the subject matter to be considered by arbitration;
  • an indication of a specific arbitration forum; and
  • the consent of the governing authority in the relevant industry or local executive authority, in cases specified by the new law.

Arbitration agreements shall also be deemed to be executed in writing, provided that they have been executed by exchange of the statement of claim and statement of defense where any of the parties asserts that there is an agreement, while the other party has no objection in this connection.

Submission of a Dispute to Arbitration

The Arbitration Law regulates the issue of how arbitration agreements apply to accession agreements. Thus, an arbitration agreement on settlement of a contractual dispute—terms and conditions of which are provided by any of the parties in samples or any other standard forms and could be accepted by the other party solely by means of accession to such agreement in the whole (an accession agreement)—is valid provided that such arbitration agreement has been executed after the basis for the claim has arisen.

Unilateral Repudiation of Arbitration Agreements

The Arbitration Law provides that, before a dispute has arisen, that either party is entitled to unilaterally repudiate an arbitration agreement by giving reasonable prior notice to the other party. In this regard, unilateral repudiation is in accordance with Article 404 of the Civil Code, which provides that unilateral repudiation is permitted in cases stipulated by the Civil Code, other regulatory legal acts, or agreement between the parties.

For instance, any party may repudiate an arbitration agreement in the following cases:

  • Inability to perform contractual obligations
  • Other party is declared bankrupt, unless otherwise specified by a Kazakhstan legislative act on rehabilitation and bankruptcy
  • Amendment or cancelation of the act of the governmental authority used as the basis for execution of the agreement

It remains to be seen how this provision is applied in practice, as it is evident that granting the right of unilateral repudiation is a substantially novel right that could have significant practical consequences for the stability of arbitration agreements generally.

New Grounds for Appeal / Annulment of Arbitral Award

The Arbitration Law provides for a unified approach to appeal arbitral awards both on disputes between residents and non-residents of Kazakhstan. Issued awards cannot be verified by state courts on the merits with reference to violation of the principle of legality (as was previously available when appealing local arbitral awards).

Annulment or waiver of any award is only permitted if the party provides evidence that procedures of the arbitral proceedings directly specified in the new law have been infringed.

However, importantly, the new law also provides for the possibility to revise an arbitral award in light of newly discovered circumstances, which was not previously possible for arbitral awards issued in connection with an international arbitration.

Newly discovered circumstances are as follows:

  • As determined by a res judicata court verdict, any intentional misrepresentation of a witness, intentional misrepresentation of an expert's opinion, intentional wrong translation and falsification of documents, or material evidence resulting in the rendering of an illegal or unjustified decision.
  • As determined by a res judicata court verdict, any criminal actions of parties, other persons involved in the case, or their representatives, as well as any criminal actions of the arbitrator committed during the examination of the case.
  • The Constitutional Council of the Republic of Kazakhstan finds the law or any other regulatory legal act used by arbitration at rendering of the award unconstitutional. This circumstance raises some concerns because the state may have an efficient leverage for revision of arbitral awards.

Kazakhstan Arbitration Chamber

The new law provides for establishment of the Kazakhstan Arbitration Chamber as the association of permanent arbitrations and arbitrators. The Arbitration Chamber has, among other things, the following rights:

  • Maintenance of the register of arbitrators of permanent arbitrations, as well as arbitrators who are members of the Arbitration Chamber
  • Decision-making power with regard to termination of the powers of an arbitrator appointed for the resolution of any specific dispute

Prohibition of Arbitration Establishment

The new law prohibits establishment of arbitrations by

  • state authorities;
  • state enterprises;
  • natural monopoly entities;
  • entities having dominating position in the market;
  • (novel) legal entities 50% or more voting shares of which are directly or indirectly owned by the state, their subsidiaries, or dependent companies;
  • (novel) second-tier banks; and
  • (novel) organizations that carry out certain banking operations.


If you have any questions or need further information on the matters covered by this LawFlash, please, do not hesitate to contact any of the Morgan Lewis lawyers provided below:

Aset Shyngyssov
Bakhytzhan Kadyrov

Новый закон регулирует вопросы применения арбитража как способа разрешения споров.

20 апреля в Казахстане вступил в силу новый Закон об арбитраже (далее – «Закон об арбитраже»).  Закон об арбитраже содержит много новелл и отменяет следующие ранее действовавшие законы (далее совместно – «старые законы»):

  • Закон о третейских судах от 28 декабря 2004 года, который применялся при рассмотрении споров между резидентами Республики Казахстан;
  • Закон о международном арбитраже от 28 декабря 2004 года, который применялся, если хотя бы одной стороной спора был нерезидент Республики Казахстан.

Ниже суммированы основные положения Закона об арбитраже.

Сфера действия

Согласно преамбуле Закона об арбитраже, он касается деятельности арбитража на территории Республики Казахстан, а также регулирует порядок и условия признания и приведения в исполнение в Казахстане арбитражных решений.  Применимость Закона об арбитраже к иностранным арбитражам зависит от конкретных фактов и требует уточнения.

Субъекты квази-государственного сектора

Закон об арбитраже предусматривает, что арбитражу не подведомственны споры между субъектами квазигосударственного сектора (старые законы не содержали такого ограничения).  Определение «субъектов квазигосударственного сектора» очень широкое.  Так, согласно Бюджетному кодексу «субъекты квазигосударственного сектора» это государственные предприятия, товарищества с ограниченной ответственностью, акционерные общества, в том числе национальные управляющие холдинги, национальные холдинги, национальные компании, учредителем, участником или акционером которых является государство, а также дочерние, зависимые и иные юридические лица, являющиеся аффилированными с ними в соответствии с законодательными актами Казахстана.

Споры с участием государства

Согласно Закону об арбитраже, по общему правилу, арбитраж не вправе рассматривать споры между: (а) физическими и (или) юридическими лицами Казахстана с одной стороны; и (б) государственными органами, государственными предприятиями, а также юридическими лицами, 50% и более голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат государству, с другой стороны.  Исключением является наличие предварительного письменного согласия уполномоченного органа соответствующей отрасли (в отношении республиканского имущества) или местного исполнительного органа (в отношении коммунального имущества).  Вместе с тем, Закон о государственных закупках обязывает прилагать такое согласие к любому договору о государственных закупках, без уточнения, что одной из сторон должно быть казахстанское физическое или юридическое лицо (ст. 43.5).

Закон об арбитраже возлагает на государственные органы, государственные предприятия, а также юридические лица, 50% и более голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат государству, намеревающиеся заключить арбитражное соглашение, обязанность направить в уполномоченный орган или местный исполнительный орган запрос о даче согласия на заключение арбитражного соглашения с указанием прогнозируемых сумм расходов на арбитражное разбирательство.  Согласие или отказ выдаются в течение 15 календарных дней.  При этом, при рассмотрении запроса уполномоченный орган или местный исполнительный орган обязан учитывать «экономическую безопасность и интересы государства».

Необходимо отметить, что Казахстан является стороной ряда международных договоров в области арбитража, и применение ограничений Закона об арбитраже в контексте принятых Казахстаном обязательств в рамках данных международных договоров, требует дальнейшего изучения.  Например, Казахстан является стороной Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже, которая предусматривает возможность применения арбитража «юридическими лицами публичного права»; при этом, насколько мы понимаем, Казахстан не сделал каких-либо оговорок или заявлений об ограничении в рамках данной Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже.

Также требует анализа применение ограничений, налагаемых Законом об арбитраже, к международным организациям, имеющим специальный статус.  Например, Казахстаном ратифицировано Соглашение между Республикой Казахстан и Европейским Банком Реконструкции и Развития (ЕБРР) относительно сотрудничества и деятельности ЕБРР в Республике Казахстан от 11 мая 2013 года, предусматривающее отдельные привилегии и иммунитеты для ЕБРР и его имущества в Казахстане.

Применимое право

Закон об арбитраже предусматривает, что при рассмотрении спора с участием следующих сторон применяется законодательство Казахстана, если иное не установлено международными договорами, ратифицированными Казахстаном:

  • между физическими и (или) юридическими лицами Казахстана;
  • одной из сторон которого являются государственные органы, государственные предприятия, а также юридические лица, 50% и более голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат государству.

Потенциальные последствия данного нововведения требуют уточнения в контексте преамбулы Закона об арбитраже и содержащихся в нём определений терминов.

С практической точки зрения, представляется неразумным и маловероятным вывод о том, что Закон об арбитраже обязывает применение (материального) права Казахстана в качестве применимого права в споре, рассматриваемом в международном арбитраже (например, London Court of International Arbitration, International Court of Arbitration и пр.), с участием юридического лица, 50% и более голосующих акций которого прямо или косвенно принадлежат Республике Казахстан (например, национальных компаний, входящих в холдинг АО «ФНБ «Самрук Казына»).

Делимость арбитражной оговорки

Закон об арбитраже ввел принцип делимости и автономности арбитражной оговорки, при котором арбитражная оговорка, являющаяся частью договора, толкуется как соглашение, не зависящее от других условий договора.  Недействительность договора не влечет недействительности арбитражной оговорки.

Требования к содержанию и оформлению арбитражной оговорки

В Законе об арбитраже сохранено основное требование к письменной форме арбитражного соглашения.  Арбитражное соглашение должно содержать следующее:

  • намерение сторон о передаче спора в арбитраж;
  • указание предмета, который подлежит рассмотрению арбитражем;
  • указание конкретного арбитража;
  • согласие уполномоченного органа соответствующей отрасли или местного исполнительного органа в случаях, предусмотренных Законом об арбитраже.

Арбитражное соглашение также считается заключенным в письменной форме, если оно заключается путем обмена исковым заявлением и отзывом на иск, в которых одна из сторон утверждает о наличии соглашения, а другая против этого не возражает.

Передача спора на разрешение арбитража

Закон об арбитраже содержит положение, регулирующее вопрос арбитражного соглашения в договорах присоединения.  Так, арбитражное соглашение о разрешении спора по договору, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом (договор присоединения), действительно, если такое соглашение заключено после возникновения оснований для предъявления иска.

Односторонний отказ от арбитражного соглашения

Закон об арбитраже предусматривает, что стороны имеют право до возникновения спора в одностороннем порядке отказаться от арбитражного соглашения, уведомив об этом вторую сторону в разумные сроки.  При этом односторонний отказ осуществляется в соответствии со статьей 404 Гражданского кодекса, согласно которой односторонний отказ от исполнения договора допускается в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом, иными законодательными актами или соглашением сторон.  Например, одна из сторон вправе отказаться от исполнения договора в случаях:

  • невозможности исполнения обязательства, основанного на договоре;
  • признания в установленном порядке другой стороны банкротом, если иное не установлено законодательным актом Казахстана о реабилитации и банкротстве;
  • изменения или отмены акта государственного органа, на основании которого заключен договор.

Необходимо проанализировать, как данная норма будет применяться на практике, так как очевидно, что предоставление права на односторонний отказ от арбитражного соглашения является существенной новеллой и может иметь значительные практические последствия для стабильности арбитражной оговорки.

Новые основания для обжалования / отмены решений арбитража

Законом об арбитраже введен единый подход к обжалованию арбитражных решений, вынесенных как по спорам между резидентами РК, так и с участием нерезидентов.  Принятые арбитражем решения не могут проверяться государственными судами по существу со ссылкой на нарушение принципа законности, как это предусматривалось ранее при обжаловании решений третейского суда.

Отмена арбитражных решений или отказ в их принудительном исполнении допускается только при предоставлении стороной доказательства нарушения процедурных положений арбитражного разбирательства, прямо перечисленных в Законе об арбитраже.

Однако, и это важно – Закон об арбитраже также предусматривает возможность пересмотра арбитражного решения по вновь открывшимся обстоятельствам.  Ранее такой возможности в отношении решений, вынесенных международным арбитражем, не было.

Вновь открывшимися обстоятельствами являются:

  • установленные вступившим в силу приговором суда заведомо ложные показания свидетеля, заведомо ложное заключение эксперта, заведомо неправильный перевод, подложность документов либо вещественных доказательств, повлекшие за собой принятие незаконного либо необоснованного решения;
  • установленные вступившим в силу приговором суда преступные действия сторон, других лиц, участвующих в деле, либо их представителей или преступные деяния арбитра, совершенные при рассмотрении данного дела;
  • признание Конституционным Советом РК неконституционным закона или иного нормативного правового акта, который был применен арбитражем при вынесении арбитражного решения.  Данное обстоятельство вызывает особенную обеспокоенность ввиду того, что фактически у государства появляется такой сильный «рычаг» для пересмотра арбитражных решений.

Арбитражная палата Казахстана

Закон об арбитраже предусматривает создание Арбитражной палаты Казахстана, являющееся объединением постоянно действующих арбитражей и арбитров.  Арбитражная палата имеет, среди прочего, следующие права:

  • ведение реестра арбитров постоянно действующих арбитражей, а также арбитров, являющихся членами Арбитражной палаты;
  • принятие решения относительно прекращения полномочий арбитра, назначенного для разрешения конкретного спора.

Запрет на создание арбитражей

Закон об арбитраже запрещает создание арбитражей:

  • государственными органами;
  • государственными предприятиями;
  • субъектами естественных монополий;
  • субъектами, занимающими доминирующее положение на рынке;
  • (новелла) юридическими лицами, 50% и более голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат государству, их дочерними и зависимыми организациями;
  • (новелла) банками второго уровня; и
  • (новелла) организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.


Если у вас есть вопросы или если вы хотели бы получить более подробную информацию по вопросам, рассматриваемом в настоящем LawFlash, пожалуйста, свяжитесь с одним из юристов Морган Льюис, указанных ниже:

Асет Шынгысов
Бахытжан Кадыров